RSS订阅 加入收藏  设为首页
太阳城娱乐官网
当前位置:首页 > 太阳城娱乐官网

太阳城娱乐官网:100张罚单指向西部、东莞证券等55家券商 14机构居前

时间:2019/6/27 18:22:42  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 统计区间内,券商因在债券发行、承销等过程中至少收到11张监管函,涉及到9家券商,分别包括华创证券、长城证券(16.600, 1.18, 7.65%)、华西证券(10.650, 0.13, 1.24%)、德邦证券、英大证券、国金证券(9.620, 0.10, 1.05%)、国泰君...
    统计区间内,券商因在债券发行、承销等过程中至少收到11张监管函,涉及到9家券商,分别包括华创证券、长城证券(16.600, 1.18, 7.65%)、华西证券(10.650, 0.13, 1.24%)、德邦证券、英大证券、国金证券(9.620, 0.10, 1.05%)、国泰君安(18.220, 0.32, 1.79%)、东莞证券和东海证券,值得一提的是,后两家券商,均收到两张监管函。受罚原因基本上就是在尽职调查及担任债券受托管理人期间,未勤勉尽责,未能有效监督发行人募集资金使用情况等。

  比如贵州证监局在现场检查中发现,龙里县供排水总公司将“15龙里债”募集资金2.23亿元转借给贵州龙里经济开发区管理委员会等8家单位,而东莞证券作为“15龙里债”受托管理人,未能督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。因此,2018年9月14日贵州证监局对东莞证券采取了出具警示函的行政监管措施。

  作为受托管理人的机构未能勤勉尽责被罚不足为奇。记者发现,目前已有相关责任人也受到了处罚。今年1月23日江苏证监局称,华创证券在江苏保千里视像科技集团股份有限公司发行公司债券“16千里01”的尽职调查阶段和受托管理阶段都未能勤勉尽责,比如未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查,未能识别并督促发行人纠正募集资金使用等受到警示函措施。同样,作为公司副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、该项目负责人葛源、项目组成员沈伟也被采取了出具警示函的监管措施。

  此外,2018年9月7日德邦证券公告称,在五洋建设债券承销过程中涉嫌违反证券法律法规,浙江证监局称决定对其进行立案调查。

  今年3月下旬证监会新闻发言人高莉表示,证监会近期完成了2018年公司债业务专项检查,36家派出机构对63家券商公司债业务开展了现场检查。现场检查发现,券商公司债业务水平明显提升,制度不健全、承销业务不规范等问题大幅度减少,但尽职调查、募资使用、信息披露方面仍有问题。检查结束后,36家证监局对5家机构采取了出具警示函、责令改正等措施,所属证监局也对证券公司进行了延伸检查,对12家机构相关责任人采取了行政监管措施。

  “一般而言公司债受托管理人多为主承销商,而主承销商又与发行人存在密切的利益关系,所以也就有可能造成发行人挪用资金情况。”有业内人士向记者说道:“从中介机构履职尽责的角度来看,需要了解资金用途或者查看募集资金流向达到监督的作用。”

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (太阳城娱乐官网)